投保中心成立5年 提48件證券不法案團體訴訟
2008/01/10 21:12 中央社

(中央社記者潘智義台北2008年1月10日電)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心自92年初正式成立,已屆滿5年,目前共有48件證券不法案為投資人提起團體訴訟。

投保中心表示,截至96年度,團體訴訟有8案已獲勝訴判決,計有東隆五金財報不實、公開說明書不實案;順大裕財報不實、公開說明書不實案;訊碟89年內線交易案;大穎內線交易案;榮美操縱股價案;台肥操縱股價案;廣大興業內線交易案;美式家具財報不實案。

另外,正義財報不實案、大中鋼財報不實案、立大財報不實案、東榮纖維內線交易案、順大裕內線交易案等5案經地院一審判決全部或部分勝訴,發行公司、不法行為人及部分民事被告應對受有損害投資人負連帶賠償責任。

此外,針對部分團體訴訟案件,投保中心亦與部分刑事被告、董監事、會計師、承銷商等達成和解,截至96年12月31日止,投保中心已替投資人取得高達新台幣11.47億餘元和解金,其中93年度為0.22億元、94年度為3.02億元、95年度為5.54億元、96年度為2.69億元,預計在近期內將獲得補償金額較多的案件,以投資人求償比例分配,讓投資人損害能夠獲得實質的補償。

另為落實執行股東行動主義,96年度投保中心積極參加展茂光電、力霸、友聯產險、東森國際、雅新、百徽、大毅、福聚等24家上市櫃公司的股東會,就私募案、合併購併案、處分資產案、董監事薪酬、解除董事競業禁止,及董監事選舉方法等攸關股東重大權益事項,於股東會中提出質詢。

投保中心並就股東會議案涉及召集程序或決議方法、內容有違反法令或章程的公司,如展茂、百徽、友聯產險、東森國際、大毅、福聚公司等,提起股東會決議無效或撤銷股東會決議之訴,以充分保障投資人權益。

展茂光電公司私募案因決議私募價格涉及違法,投保中心除依法提起撤銷訴訟外,亦提供1億元擔保金執行假處分,以阻卻損害投資人權益的私募案進行;友聯產險及東森國際公司解除董事競業禁止案涉嫌違法,經提起決議無效之訴,亦獲法院判決投保中心勝訴。

展望未來,投保中心除持續改善申訴、調處及團體訴訟業務執行效率,努力促成訴訟案件的和解補償,並將宣導工作重點,延伸至教導投資人風險意識,期使投資人能作出正確投資判斷。

另外,投保中心擬與國外投資人保護機構簽訂合作備忘錄,並與國內外相關機構展開密切合作,對相關不法行為人的不當利得予以追償,當發行公司涉有重大影響股東權益情事時,採行參與公司股東會質詢、撤銷股東會決議訴訟、建請權責單位修正有關法令,及舉辦座談會宣導等多重方式,有效維護投資人權益,以期健全證券及期貨市場發展。

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